Eis que você está na sua estação de trabalho e recebe um e-mail com o seguinte assunto: “Treinamento de Compliance – obrigatório”. E aí a sua reação, a reação do colega ao seu lado e da sua área inteira será a mesma: mais um treinamento de assuntos pesados, “do que pode e o que não […]
Meu sentir é de que o COMPLIANCE é um estilo de vida, uma cultura que reflete no comportamento dos indivíduos em qualquer ambiente em que ele se encontre. Acredito que o indivíduo não nasce ético ou moral. Nasce, sim, puro, sem VÍCIOS comportamentais, os quais podem ser adquiridos com a formação da sua personalidade, em […]
A corrupção é uma expressão bastante versátil, podendo relacionar inúmeros significados, desde sua acepção técnico-jurídica ou até mesmo de uma forma mais coloquial em sua origem. As suas formas ou expressões levam a uma conclusão: nunca será uma conduta aceitável perante a sociedade, porque rompe os vieses ético e moral que deveriam nortear o comportamento […]
O momento e ambiente VUCA (do acrônimo de língua inglesa volatility, uncertainty, complexity e ambiguity – volátil, incerto, complexo e ambíguo) que atravessamos, de crises como a de Brumadinho, de envolvimento na Operação Lava-Jato, do BREXIT e de escândalos de uso inadvertido e impróprio de dados do Facebook (para não ficar somente nos exemplos brasileiros) […]
O tema do texto de abertura deste blog não poderia ser mais pertinente aos dias atuais. A prevenção de fraudes é tema cada vez mais presente e que passou a ser objeto de preocupação nas organizações, sobretudo após a operação lava-jato, deflagrada em março de 2014, e os recentes escândalos de corrupção. É importante definirmos […]
Diariamente, escutamos que a carga tributária do Brasil é elevada. Infelizmente, o pagamento dos impostos em si é apenas uma das etapas de um longo processo burocrático. Uma etapa tão dolorosa quanto o pagamento dos tributos é o cálculo do valor do tributo a ser recolhido, o preenchimento de uma série de formulários e análise […]
Com muita honra, recebi o convite para integrar o presente blog e inaugurá-lo com uma breve introdução ao mundo do Compliance Trabalhista. Costumo comentar que o foco do Compliance sempre se deu nas questões que ganham as manchetes dos jornais, notadamente aquelas envolvidas em aspectos criminais e de corrupção, todavia, em minha humilde visão, as […]
Um dos pontos que ainda não estava completamente pacificado entre aqueles que lidam diretamente com programas de Compliance no mercado financeiro era o alcance do dever de comunicação. Muitos entendiam que os bancos deveriam comunicar automaticamente ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) todas as operações listas como suspeitas em atos normativos do Banco […]
